Barclays Capital pagará multa de US$ 1,25 milhão por falha na coleta de impressões digitais

O Barclays Capital Inc. concordou em pagar uma multa de US$ 1.250.000 em um acordo com a Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA). A penalidade decorre da falha em cumprir as leis federais de valores mobiliários, que exigem que as firmas-membro da FINRA coletem impressões digitais da maioria dos indivíduos associados antes ou durante sua associação. Essas impressões digitais são essenciais para a verificação de antecedentes, a fim de determinar se um associado esteve envolvido em condutas que possam resultar em desqualificação estatutária.

De acordo com a Seção 3(a)(39) do Securities Exchange Act de 1934, certos eventos criminais e regulatórios podem desqualificar uma pessoa de atuar no setor financeiro. O acordo reforça a importância do cumprimento rigoroso das obrigações regulatórias para garantir a integridade do mercado financeiro e proteger os investidores, destacando as consequências de não seguir os procedimentos exigidos.

Entre janeiro de 2013 e setembro de 2023, o Barclays também não conseguiu tirar as impressões digitais de 1.663 pessoas associadas não registradas sediadas nos EUA. O Barclays não conseguiu tirar as impressões digitais de 1.414 desses indivíduos porque eles não estavam mais associados à empresa. O Barclays também não conseguiu determinar se algum desses indivíduos anteriormente associados estava sujeito à desqualificação estatutária.

A empresa iniciou voluntariamente esforços de remediação antes da investigação da FINRA. Como parte de seus esforços de remediação em andamento, o Barclays coletou impressões digitais de 1.797 pessoas associadas não registradas (1.646 sediadas no exterior e 151 sediadas nos EUA) que estão atualmente associadas à empresa.

Ao não coletar as impressões digitais de pessoas associadas não registradas em tempo hábil, o Barclays violou o § 17(f)(2) do Exchange Act, a Regra 17f-2 do Exchange Act e a Regra FINRA 2010.

Desde pelo menos janeiro de 2013, o Barclays não conseguiu fazer e manter registros de impressões digitais atuais exigidos para 3.980 pessoas associadas não registradas que ele não conseguiu. Entre 2004 e 2016, o Barclays tirou impressões digitais de 534 pessoas associadas não registradas, mas não conseguiu manter esses registros de impressões digitais, conforme exigido.

Portanto, o Barclays violou o § 17(a) do Exchange Act, a Regra 17a-3(a)(13) do Exchange Act e as Regras 4511 e 2010 da FINRA.

De janeiro de 2013 até o presente, o Barclays falhou em estabelecer, manter e aplicar um sistema de supervisão e procedimentos escritos razoavelmente projetados para atingir a conformidade com o Exchange Act e as regras da FINRA discutidas acima em relação à coleta de impressões digitais e triagem necessárias para desqualificação estatutária de pessoas associadas não registradas.

Os WSPs da empresa falharam em exigir que indivíduos baseados em locais estrangeiros que se associassem à empresa em uma capacidade não registrada fossem submetidos à coleta de impressões digitais e examinados para desqualificação estatutária. Os WSPs da empresa não tinham procedimentos para determinar se algum funcionário está isento dos requisitos de coleta de impressões digitais. Além disso, o Barclays falhou em estabelecer, manter e aplicar um sistema de supervisão, incluindo WSPs, razoavelmente projetado para atingir a conformidade com os requisitos de coleta de impressões digitais de funcionários baseados nos EUA.