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賽普勒斯CySEC將對經紀商非法行為加大懲處力度

WikiFX

| 2022-02-22

摘要：賽普勒斯證券交易委員會儘管一直在持續打擊經紀商非法行為，但不少公司仍然鋌而走險以不道德和非法的方式吸引客戶，尤其是受CySEC監管的CIFs（賽普勒斯投資公司），這些公司提供包括差價合約（CFDs）在內的複雜金融產品的投資服務。因此，賽普勒斯最高證券監管機構CySEC的現任領導決心採取更嚴厲的打擊行動。

賽普勒斯證券交易委員會儘管一直在持續打擊經紀商非法行為，但不少公司仍然鋌而走險以不道德和非法的方式吸引客戶，尤其是受CySEC監管的CIFs（賽普勒斯投資公司），這些公司提供包括差價合約（CFDs）在內的複雜金融產品的投資服務。因此，賽普勒斯最高證券監管機構CySEC的現任領導決心採取更嚴厲的打擊行動。

根據CySEC市場監督和調查部門在2021年的調查顯示，由於調查和監督審查而實施的行政制裁......絕大多數與賽普勒斯投資公司的罰款和結算有關，這些公司違反了關於提供投資服務的法律，導致了總計134萬歐元的罰款。

據悉，公司招攬客戶的其中一種方式是通過介紹經紀商。歐洲證券和市場管理局（ESMA）表示，“第三方，在業內也被稱為介紹經紀商或關聯公司，被廣泛用於促進差價合約和其他投機產品的跨境分銷。據觀察，第三方已經代表投資公司開展了廣泛的促銷、行銷和客戶服務活動。在許多情況下，這些活動是重疊的，可能很難區分公司/品牌的行銷、提供客戶支持服務和提供投資服務。鑒於該行業廣泛使用第三方，關鍵是授權公司要有強有力的控制措施，以確保對這些關係進行有效監督。”

CySEC表示，在某些情況下，介紹經紀商是指那些向其他CIFs出售合約的人，他們從事積極的產品行銷。這種做法是被嚴格禁止的，CySEC會積極追究違規行為。

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原創昨天 11:30